Questions d’examen série gratuit 66 quel est le prix d’un bitcoin

L’examen de la série 66, également connu sous le nom d’examen uniforme de la loi de l’État combiné, est semblable à l’examen de la série 65 en ce qu’il est basé sur des critères. Cela signifie que le candidat doit posséder une compétence minimale requise pour effectuer le travail de façon suffisante. Les questions sur le test sont assemblées par niveau de difficulté et par domaine de contenu. Il y a un total de 110 questions, bien que seulement 100 questions sont comptées vers la note finale. Les dix questions supplémentaires sont des questions pré-test et ne comptent pas. Pour réussir l’examen, soixante-quinze des cent questions doivent être répondues correctement dans les deux heures et demie données pour passer le test.


En entrant dans le centre d’examen, chaque candidat est invité à fournir une forme d’identification. Le site de test fournit du papier de brouillon et des calculatrices si nécessaire. La FINRA a institué une période d’attente si le candidat ne réussit pas le test; Cependant, le candidat peut passer un autre examen, tel que la série 65, immédiatement après avoir soumis le formulaire U10.

Plusieurs fois, un courtier en valeurs mobilières prendra la série 66 en plus de l’examen série 7 parce qu’il ou elle est intéressée à charger une commission sur les titres achetés et vendus pour les clients en plus de facturer des frais pour les services. La licence de la série 66 n’est valide qu’avec une désignation de série 7. Cela signifie que la série 7 est un examen essentiel pour la série 66. L’examen série 66 contient des sujets couverts dans les examens des séries 63 et 65 sans duplication de la série 7. Généralement, pour les titulaires de la série 7, la série 66 examen est plus facile à passer que la série 65. Sujets sur le test de couverture des lois fédérales et Security Securities Commission (SEC) communiqués, pratiques commerciales générales, procédures administratives, questions sur la Loi uniforme sur les valeurs mobilières, l’enregistrement et l’exemption , véhicules d’investissement, profils financiers, plans d’épargne et gestion et analyse de portefeuille. L’examen a été conçu avec les questions plus faciles au début du test avec des questions progressivement difficiles au milieu de l’examen et les questions de test deviennent plus faciles vers la fin de l’examen une fois de plus.

L’examen de la série 66 coûte 145 $ à prendre. Avec de bonnes habitudes d’étude, un candidat peut étudier pour l’examen en utilisant de nombreuses ressources gratuites et du matériel d’auto-apprentissage, il n’est donc pas nécessaire d’investir dans un cours de formation pour se préparer au test. Les centres de test Prometric à l’échelle nationale fournissent le test, vérifiez donc le site Web pour le centre le plus proche.

Explorez notre critique gratuite Série 66 fourni par Mometrix. Jetez un coup d’œil à notre guide d’étude haut de gamme de la série 66 pour passer au niveau supérieur. Si vous bénéficiez de ces matériaux, cliquez simplement sur le lien ci-dessous! Pour complémenter notre livre de la série 66, nous proposons également de nombreuses cartes-mémoire de la série 66 pour encore plus d’aide à la préparation des tests de la série 66. Nous espérons que vous apprécierez nos produits! Votre achat nous aide à créer un contenu de certification Série 66 plus grand et gratuit pour les personnes testées comme vous.

1. D: Doit maintenir un portefeuille diversifié qui suit la règle 75/5/10. En plus de FINRA (régulateur de la règle 75/5/10), les sociétés de fonds doivent se conformer à la Loi sur les sociétés d’investissement de 1940. La Loi réglemente et classe les sociétés d’investissement. De plus, la Loi précise les critères qu’un fonds d’investissement doit remplir pour être considéré fonds communs de placement; au moins 100 investisseurs et 100 000 $ en capital d’amorçage, et une structure en cinq parties comprenant des promoteurs, un conseil d’administration, des conseillers en placement, des agents de transfert et des dépositaires.

2. C: Vote majoritaire du conseil d’administration et des actionnaires. Un frais de 12B-1 peut être évalué dans une charge de début, une charge de début, une charge sur les deux extrémités et même un fonds sans charge. L’approbation et le renouvellement d’une cotisation 12B-1 exigent un vote majoritaire du conseil et des actionnaires combinés. Lorsqu’un fonds effectue sa propre souscription ou parrainage, il peut payer les frais de distribution en évaluant les frais 12B-1 pour les clients. Ces frais couvrent les dépenses telles que l’impression et la diffusion de la documentation commerciale, la création et l’envoi de prospectus, l’embauche de représentants commerciaux et l’exécution de toute autre tâche liée à la recherche de nouveaux investisseurs.

3. A: Fiducie d’investissement unitaire. Les fonds communs de placement («UIT») sont des placements obligataires vendus aux investisseurs sous forme de participations. Contrairement aux fonds communs de placement, les UIT sont des fiducies à capital fixe qui détiennent un portefeuille d’obligations, mais comme les fonds communs de placement, les participations sont rachetables à la demande de l’investisseur. Un UIT ne négocie pas activement ses investissements; il adhère à une politique d’achat et de détention. Lorsque les obligations d’un portefeuille de l’UIT arrivent à échéance, elles ne sont pas remplacées. Un plan contractuel, également appelé un plan de paiement périodique, permet à un investisseur d’acheter, par tranches, dans une fiducie de régime qui achète des actions d’un fonds communs de placement. Les certificats de valeur nominale sont achetés à une valeur nominale spécifique et ensuite rachetés à une date ultérieure pour une valeur supérieure. Un plan contractuel de chargement initial peut exiger des frais allant jusqu’à 50% la première année, avec des frais moins élevés au cours des années subséquentes, en moyenne jusqu’à 9% au moment où le contrat expire.

4. C: 13. Marché monétaire les titres doivent arriver à échéance dans 13 mois ou moins, et l’échéance moyenne au sein du portefeuille ne peut dépasser 90 jours. Marché monétaire fonds communs de placement les prospectus contiennent un avertissement que le gouvernement fédéral ne garantit pas ou n’assure pas les titres, et une déclaration déclarant marché monétaire les titres conservent une valeur de 1 $ par action, sans garantie de progression de cette valeur. En d’autres termes, les performances passées ne garantissent pas les résultats futurs. Marché monétaire les portefeuilles contiennent des titres classés dans les deux premières notations d’investissement par Standard & Poor’s et Moody’s. Au moins 95% de ces titres ont la note la plus élevée.

Le rentier décide du nombre de retraits, et s’il décède avant de recevoir tous les paiements, ils sont transférés à un bénéficiaire. Dans une option de règlement conjoint et dernier survivant, la rente verse des versements mensuels sur la vie du rentier et d’une autre personne. Les paiements continuent jusqu’à ce que les deux parties meurent. Dans une vie avec période option de règlement, le rentier est garanti des paiements pour la majorité de sa vie restante ou un certain nombre d’années. Si le rentier décède avant l’expiration du nombre d’années fixé, les paiements restants sont versés à un bénéficiaire.